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市場部新聞
基金公司子公司牌照申請條件流程
發布時間: 2023-07-10 15:20 更新時間: 2024-11-21 09:55

審批機構:中國證監會

主要法律依據:

1、《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》

2、《關于進一步加強基金管理公司及其子公司從事特定客戶資產管理業務風險管理的通知》

申請條件:

1、公司治理健全,內部監控完善,經營穩定,有較強的持續經營能力;

2、公司近1年內沒有因違法違規行為受到處罰或者刑事處罰;

3、公司沒有因違法違規行為正在被監管機構調查,或者正處于整改期間;

4、擬設立的子公司、分支機構有符合規定的名稱、辦公場所、業務人員、安全防范設施和與業務有關的其他設施;

5、擬設立的子公司、分支機構有明確的職責和完善的管理制度;

6、中國證監會規定的其他條件。

7、基金管理公司成立不滿一年或者其管理的公募基金規模低于50億元的,中國證監會將暫緩審核其設立基金子公司的申請


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