ODI境外投資備案申請攻略(商務部境外投資管理)

境外投資已經成為一種趨勢，不僅可以拓展商業版圖，還可以優化企業架構，規劃等，好處多多。然而，我國對境外投資的監管非常嚴格，因此如果企業想要進行境外投資，必須首先完成境外投資ODI備案。這是國內企業進行境外投資的合規途徑之一。

境外投資備案，簡稱ODI，是指國內企業、團體在經過有關部門批準后，通過設立、并購、出資等方式在國外直接投資，以控制國外企業經營管理權為核心目的的投資行為。這種投資行為需要經過一系列審批手續，包括發改委、商務部和銀行等三個部門的審批。

在發改委的審批過程中，需要對投資項目進行合規性和真實性審查，以確保投資不會違反我國的法律法規和國家利益。在商務部的審批過程中，需要對投資涉及的貿易、資金等方面進行審查，以確保投資不會對我國的商業環境造成不利影響。在銀行的審批過程中，需要對投資資金進行審查，以確保資金來源合法且符合我國的金融監管要求。

境外投資ODI備案是企業進行境外投資必須完成的合規手續之一，需要認真了解相關法律法規和政策，并按照規定程序完成申請。同時，企業在境外投資過程中也需要注意風險控制和合規管理等方面的問題，以確保投資的合法性和安全性。

ODI境外投資備案申請攻略——商務部境外投資管理辦法

辦理依據：《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號）。

適用對象：企業通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業或取得既有非金融企業所有權、控制權、經營管理權及其他權益。

受理機構：中央企業由商務部對外投資和經濟合作司備案，地方企業由各地方商務主管部門備案

備案條件：

1、申請人條件：中國境內依法設立的企業、事業單位

2、具備或符合以下條件的，準予備案：申請材料齊全、如實完整，符合法定形式。

3、有如下情形之一的，不予以備案：

（1）申請材料不齊全或不符合法定形式。

（2）屬于核準情況的。

（3）企業提供虛假材料申請的。

（4）其他不予以備案的情形。

申請材料：

1、境外投資備案表；

2、企業營業執照復印件；

3、有關補充材料

對外投資設立企業或并購的相關章程 (合同、協議)

相關的董事會決議 或出資決議

Z新經審計的財務報表

前期工作落實情況說明 (包括：盡職調查、可研報告、投資資金來源情況的說明、投資環境分析評價等)

并購類對外投資需提交《境外并購事項前期報告表》

境外投資真實性承諾書

ODI境外投資備案申請攻略——發改委境外投資管理辦法

辦理依據：《企業境外投資管理辦法》（發改委2017年第11號令 2018年3月起執行）。

適用對象：直接或通過其控制的境外企業，以投入資產、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經營管理權及其他相關權益的投資活動。

受理機構：實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目，也即涉及投資主體直接投入資產、權益或提供融資、擔保的非敏感類項目。實行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業(含中央管理金融企業、國務院或國務院所屬機構直接管理的企業，下同)的，備案機關是國家發展改革委；投資主體是地方企業，且中方投資額3億美元及以上的，備案機關是國家發展改革委；投資主體是地方企業，且中方投資額3億美元以下的，備案機關是投資主體注冊地的省級政府發展改革部門。

備案程序及條件：

屬于國家發展改革委備案的項目，地方企業應填報境外投資項目備案申請表并附有關附件，直接提交所在地的省級政府發展改革部門，由省級政府發展改革部門報送國家發展改革委；中央管理企業由集團公司或總公司向國家發展改革委報送備案申請表及有關附件。

備案申請表附件內容：

1、投資主體營業執照；

2、投資主體Z新經審計的財務報表；

3、資金來源證明；

4、投資主體與外方簽署的意向性協議文件；

5、Z高權力機構決策文件；

6、追溯至Z終實際控制人的股權架構圖；

7、項目真實性承諾書。